德威資本員工合規培訓
合規培訓 2015-12-17
      2015年12月16日,為提高員工合規守法意識,強化風險管理理念,做好2016年公司的法律合規管理工作,德威資本合規部組織了本次對全體員工法律合規培訓。公司合規總監祝函結合公司目前業務特點,進行了以下四方面的培訓:
      1.中國證監會機構設置與職能;
      2.內幕交易及利用未公開信息牟利行為的法律認定與案例分析;
      3.配合監管機關調查的注意事項;
      4.公司法律合規制度講解。
      在培訓中,合規總監強調目前預防和打擊內幕交易和利用未公開信息牟利行為是監管機關的重點工作。德威資本作為在中國基金協會備案的私募基金,既有涉及上市公司的并購業務,也有二級市場的交易行為,存在內幕交易和利用未公開信息牟利的合規風險,因此全體員工在業務過程中務必要樹立合規守法意識,自覺抵制和遠離違法違規行為。

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